ФСФР аннулировала лицензии инвестиционной компании «Элемтэ»

В пятницу ФСФР сообщила об аннулировании лицензий одной из крупных инвестиционных компаний Приволжского федерального округа — «Элемтэ» — за нарушение законодательства о ценных бумагах, а также закона о противодействии отмыванию доходов. Об этом в понедельник пишет «РБК daily». Несколько месяцев ранее ФСФР аннулировала лицензию дочерней компании — УК «Элемтэ Гарант». Таким образом, в группе осталась только одна действующая компания — брокер «Элемтэ», к нему пока у ФСФР претензий нет.

По данным о деятельности ИК «Элемтэ» за III квартал 2008 года, выручка составила 527,5 млн рублей, при этом компания получила чистый убыток в размере 26 млн. В конце прошлой недели ФСФР приняла решение об аннулировании лицензий на осуществление брокерской, дилерской, депозитарной деятельности, а также деятельности по управлению ценными бумагами ЗАО «Инвестиционная компания «Элемтэ» (Казань).

По сообщению службы, данное решение принято в связи с нарушением компанией законодательства о ценных бумагах, а также за нарушение требований закона «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем». Стоит отметить, что нарушение последнего закона довольно редко встречается в причинах аннулирования лицензий профучастников в отличие от банковской сферы. «В настоящее время ФСФР, а также нашими региональными отделениями проводится активная работа в сфере противодействия легализации доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма», — сообщили газете в ФСФР.

В пресс-релизе ФСФР говорится, что ИК «Элемтэ» не обеспечила условий для проверки службы и предоставляла противоречивую или недостоверную информацию. Также в компании не фиксировались и не предоставлялись в Федеральную службу по финансовому мониторингу сведения по подлежащим обязательному контролю операциям с денежными средствами. Кроме того, компания представляла недостоверные данные в отчетности профучастника. Помимо отзыва лицензий компании, ФСФР приняла решение об аннулировании квалификационного аттестата генерального директора ИК «Элемтэ» Закии Шафиковой.